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立即注冊(cè)
中國保監(jiān)會(huì)自保公司籌建審批指南

2017年02月01日

一、適用范圍

本指南適用于自保公司和相互保險(xiǎn)組織設(shè)立、合并、分立、變更和解散事項(xiàng)的申請(qǐng)和辦理。

二、申請(qǐng)材料

(一)申請(qǐng)材料清單

1、自保公司籌建

序號(hào)提交材料名稱要求
1設(shè)立申請(qǐng)書

具體內(nèi)容包括但不限于下列情況:1. 擬設(shè)立自保公司的名稱;2.擬設(shè)立自保公司的組織形式;3.注冊(cè)資本;4.住所(營業(yè)場(chǎng)所);5.投資人、投資額、投資比例;6.經(jīng)營區(qū)域;7.業(yè)務(wù)范圍;8.母公司及其控股子公司的風(fēng)險(xiǎn)特征、保險(xiǎn)需求、已投保業(yè)務(wù)規(guī)模、設(shè)立自保公司的目的、運(yùn)作模式、管理架構(gòu)、外包服務(wù)等有關(guān)情況的說明;9.籌備組織情況,聯(lián)系人及聯(lián)系方式。

2可行性研究報(bào)告

具體內(nèi)容包括但不限于下列情況:1.可行性分析;2.發(fā)展規(guī)劃;3.經(jīng)營策略;4.組織機(jī)構(gòu)框架;5.風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

3籌建方案

具體內(nèi)容包括但不限于下列情況:1.籌備組設(shè)置;2.籌備組工作職責(zé);3.籌建組工作計(jì)劃。

4籌備負(fù)責(zé)人材料

具體內(nèi)容包括但不限于下列情況:1.投資人關(guān)于認(rèn)可籌備組負(fù)責(zé)人的確認(rèn)書,籌備組負(fù)責(zé)人基本情況,本人認(rèn)可證明;2.投資人關(guān)于認(rèn)可擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理任職的確認(rèn)書,任職資格申請(qǐng)表,身份證明和學(xué)歷、學(xué)位證書復(fù)印件。

5公司章程草案

具體內(nèi)容包括但不限于下列情況:1.總則;2.經(jīng)營宗旨和范圍;3.股東及其權(quán)利和義務(wù);4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資、減資;5.股東會(huì)(股東大會(huì));6.董事會(huì); 7.監(jiān)事會(huì);8.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù);9.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配與審計(jì);10.合并、分立、解散和清算;11.通知;12.公司章程的修改程序;13.附則。

6企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書

由工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

7投資人有關(guān)材料

具體內(nèi)容包括但不限于下列情況:1.投資人的基本情況,包括營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營范圍、組織管理架構(gòu)、在行業(yè)中所處的地位、投資資金來源、對(duì)外投資、自身及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投資入股其他金融機(jī)構(gòu)的情況;2.投資人為經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告投資人為境外金融機(jī)構(gòu)或者主要股東的,應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;3.投資人最近三年的納稅證明和由征信機(jī)構(gòu)出具的投資人征信記錄(境外金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近三年對(duì)其長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為A級(jí)以上);4.投資人逐級(jí)披露股權(quán)結(jié)構(gòu)至最終權(quán)益持有人(股權(quán)結(jié)構(gòu)樹形圖),其中每一級(jí)法人股東還應(yīng)當(dāng)披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名、職務(wù)等信息,并加蓋公司公章;每一級(jí)自然人股東還應(yīng)當(dāng)披露工作單位、身份證復(fù)印件等信息,并本人簽字;5.投資人的控股股東、實(shí)際控制人及最近一年的變更情況,投資人及其實(shí)際控制人其與自保公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說明;6.投資人共同簽署的出資協(xié)議書或者股份認(rèn)購協(xié)議書及投資人的股東會(huì)(股東大會(huì))或者董事會(huì)同意其投資的證明材料,有主管機(jī)構(gòu)的,還需提交主管機(jī)構(gòu)同意其投資的證明材料;7.投資人為金融機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)提交審慎監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告和所在地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見;8.投資人最近三年無重大違法違規(guī)記錄的聲明;9.投資人的自有資金投資承諾書。

8中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

2、自保公司開業(yè)

序號(hào)提交材料名稱要求
1開業(yè)申請(qǐng)書

應(yīng)當(dāng)載明:1.公司名稱;2.公司住所(營業(yè)場(chǎng)所);3.法定代表人;4.注冊(cè)資本;5.股權(quán)結(jié)構(gòu);6.經(jīng)營區(qū)域;7.業(yè)務(wù)范圍;8.擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位管理人員的名單。

2創(chuàng)立大會(huì)決議

包括各投資人參加創(chuàng)立大會(huì)的授權(quán)書或法人身份證明,沒有創(chuàng)立大會(huì)決議的,應(yīng)當(dāng)提交全體投資人同意申請(qǐng)開業(yè)的文件或者決議。

3公司章程

具體內(nèi)容包括但不限于:1.總則;2.經(jīng)營宗旨和范圍;3.股東及其權(quán)利和義務(wù);4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資、減資;5.股東會(huì)(股東大會(huì));6.董事會(huì);7.監(jiān)事會(huì);8.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù);9.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配與審計(jì);10.合并、分立、解散和清算;11.通知;12.公司章程的修改程序;13.附則。并附股東會(huì)(股東大會(huì))、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。

4驗(yàn)資報(bào)告

股東名稱及其所持股份或者出資的比例。資信良好的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明及資本金入賬原始憑證復(fù)印件。

5發(fā)展規(guī)劃

具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括:1.戰(zhàn)略目標(biāo);2.業(yè)務(wù)發(fā)展;3.機(jī)構(gòu)發(fā)展;4.償付能力管理;5.資本管理;6.風(fēng)險(xiǎn)管理;7.基礎(chǔ)管理;8.保障措施等規(guī)劃要素。

6公司擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料

包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員和關(guān)鍵崗位負(fù)責(zé)人相關(guān)材料。

7公司組織機(jī)構(gòu)

包括部門設(shè)置及人員基本構(gòu)成情況。

8資產(chǎn)托管協(xié)議

要求與符合監(jiān)管條件的商業(yè)銀行簽訂的資產(chǎn)托管協(xié)議或合作意向書。

9營業(yè)場(chǎng)所證明文件

所有權(quán)或者使用權(quán)的證明文件及消防安全證明。

10信息化建設(shè)情況報(bào)告

包括信息化工作的規(guī)章制度、組織架構(gòu)、人員情況和聯(lián)系方式(公司負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)人),軟硬件和網(wǎng)絡(luò)情況(網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、連接方式、安全措施),核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)情況,數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和災(zāi)備措施,計(jì)算機(jī)系統(tǒng)重大突發(fā)性事件應(yīng)急預(yù)案,與中國保監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息系統(tǒng)的對(duì)接情況,計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)情況和消防驗(yàn)收證明。

11公司內(nèi)部管理制度

包括會(huì)計(jì)核算制度、財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度、內(nèi)部審計(jì)稽核制度、合規(guī)管理制度、法律事務(wù)管理制度、信息披露管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、反洗錢內(nèi)部控制制度、公司內(nèi)部數(shù)據(jù)流程與統(tǒng)計(jì)管理制度等。

12企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書

由工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

13投資人有關(guān)材料

具體內(nèi)容包括但不限于:1.投資人經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;2.投資人最近1年的納稅證明和由征信機(jī)構(gòu)出具的投資人征信記錄(境外金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近1年對(duì)其長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為A級(jí)以上);3.投資人逐級(jí)披露股權(quán)結(jié)構(gòu)至最終權(quán)益持有人(股權(quán)結(jié)構(gòu)樹形圖),其中每一級(jí)法人股東還應(yīng)當(dāng)披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名、職務(wù)等信息,并加蓋公司公章;每一級(jí)自然人股東還應(yīng)當(dāng)披露工作單位、身份證復(fù)印件等信息,并本人簽字;4.投資人的控股股東、實(shí)際控制人及最近1年的變更情況,投資人及其實(shí)際控制人其與自保公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說明;5.投資人最近1年無重大違法違規(guī)記錄的聲明;6.投資人的自有資金投資承諾書。

14中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

3、自保公司合并

序號(hào)提交材料名稱要求
1合并申請(qǐng)書

應(yīng)當(dāng)載明:1.公司名稱;2.公司住所(營業(yè)場(chǎng)所);3.法定代表人;4.注冊(cè)資本;5.股權(quán)結(jié)構(gòu);6.經(jīng)營區(qū)域;7.業(yè)務(wù)范圍等;8.擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位管理人員的名單。

2合并各方的股東會(huì)、股東大會(huì)或董事會(huì)決議

提供各股東參加股東會(huì)或者股東大會(huì)授權(quán)委托書或法人身份證明。

3合并協(xié)議
4合并整體方案

包括保險(xiǎn)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)安排、債權(quán)債務(wù)安排、資產(chǎn)分配和資產(chǎn)處分計(jì)劃、業(yè)務(wù)范圍調(diào)整說明、分支機(jī)構(gòu)整合方案、現(xiàn)任和擬任高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷、員工安置計(jì)劃。

5經(jīng)營者集中申報(bào)說明或有關(guān)批準(zhǔn)文件

自保公司合并達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)營業(yè)額計(jì)算辦法》相關(guān)營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)事先向商務(wù)部申報(bào),向我會(huì)提交申請(qǐng)時(shí)報(bào)送商務(wù)部的批準(zhǔn)文件或說明。

6專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的意見
7中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

4、自保公司變更股東

序號(hào)提交材料名稱要求
1申請(qǐng)變更股東的請(qǐng)示
2按照公司章程有關(guān)規(guī)定提供。并提供各股東參加股東會(huì)或者股東大會(huì)授權(quán)委托書或法人身份證明。

提供各股東參加股東會(huì)或者股東大會(huì)授權(quán)委托書或法人身份證明。并必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

3股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
4股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股權(quán)結(jié)構(gòu)
5受讓方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

若未完成年度審計(jì),提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度第三季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。由一般股東變更為主要股東的,應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

6受讓方為新增投資人的有關(guān)材料

1.投資人的基本情況,包括營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營范圍、組織管理架構(gòu)、在行業(yè)中所處的地位、投資資金來源、對(duì)外投資、自身及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投資入股其他金融機(jī)構(gòu)的情況;2.投資人經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;投資人為境外金融機(jī)構(gòu)或者主要股東的,應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;3.投資人最近三年的納稅證明和由征信機(jī)構(gòu)出具的投資人征信記錄(境外金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近三年對(duì)其長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為A級(jí)以上);4.投資人逐級(jí)披露股權(quán)結(jié)構(gòu)至最終權(quán)益持有人(股權(quán)結(jié)構(gòu)樹形圖),其中每一級(jí)法人股東還應(yīng)當(dāng)披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名、職務(wù)等信息,并加蓋公司公章;每一級(jí)自然人股東還應(yīng)當(dāng)披露工作單位、身份證復(fù)印件等信息,并本人簽字;5.投資人的控股股東、實(shí)際控制人及最近一年的變更情況,投資人及其實(shí)際控制人其與自保公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說明;6.投資人共同簽署的出資協(xié)議書或者股份認(rèn)購協(xié)議書及投資人的股東會(huì)(股東大會(huì))或者董事會(huì)同意其投資的證明材料,有主管機(jī)構(gòu)的,還需提交主管機(jī)構(gòu)同意其投資的證明材料;7.投資人為金融機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)提交審慎監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告和所在地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見;8.投資人最近三年無重大違法違規(guī)記錄的聲明;9.投資人的自有資金投資承諾書。

7涉及自保公司收購的有關(guān)材料

1.收購申請(qǐng)書;2.收購整體方案,包括可行性研究、交易結(jié)構(gòu)、實(shí)施步驟、資金來源、支付方式、后續(xù)安排;3.交易價(jià)格及定價(jià)依據(jù)說明,如涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓還應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、主管機(jī)構(gòu)同意其轉(zhuǎn)讓或投資的證明材料、公開掛牌轉(zhuǎn)讓的證明材料;4.投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人參與本次收購的情況;5.經(jīng)營者集中申報(bào)說明或有關(guān)批準(zhǔn)文件;6.專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的意見;7.采取受讓股權(quán)方式的,應(yīng)當(dāng)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,受讓方為新增股東的,還應(yīng)當(dāng)提交《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》第二十八條或《中華人民共和國外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》)第九條規(guī)定的有關(guān)材料;8.采取認(rèn)購增發(fā)股權(quán)方式的,應(yīng)當(dāng)提交《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》第二十九條或《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定的有關(guān)材料;9.中國保監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求提供的其他材料。

8中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

5、自保公司更名

序號(hào)提交材料名稱要求
1申請(qǐng)變更名稱的請(qǐng)示

應(yīng)當(dāng)載明公司變更名稱原因。

2企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書
3股東會(huì)或股東大會(huì)同意變更名稱的決議

并提供各股東參加股東會(huì)或者股東大會(huì)授權(quán)委托書或法人身份證明。

4中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

6、自保公司變更營業(yè)場(chǎng)所

序號(hào)提交材料名稱要求
1申請(qǐng)變更營業(yè)場(chǎng)所的請(qǐng)示
2申請(qǐng)人簽訂的購買或租賃新營業(yè)場(chǎng)所的協(xié)議
3營業(yè)場(chǎng)所證明文件

包括所有權(quán)或者使用權(quán)的證明文件及消防安全證明。

4新營業(yè)場(chǎng)所符合辦公條件的情況報(bào)告

包括:辦公設(shè)備、系統(tǒng)及信息化建設(shè)等情況

5中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

7、自保公司變更注冊(cè)資本

序號(hào)提交材料名稱要求
1申請(qǐng)變更注冊(cè)資本的請(qǐng)示
2公司股東會(huì)或者股東大會(huì)通過的增加或者減少注冊(cè)資本的決議

提供各股東參加股東會(huì)或者股東大會(huì)授權(quán)委托書或法人身份證明。

3增加或者減少注冊(cè)資本的方案和可行性研究
4報(bào)告增加或者減少注冊(cè)資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu)
5驗(yàn)資報(bào)告

資信良好的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明及資本金入賬原始憑證復(fù)印件。

6退出股東的名稱、基本情況及減資金額
7參與增資股東經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

投資人為主要股東的,應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

8新增股東應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)材料

具體內(nèi)容包括但不限于下列情況:1.投資人的基本情況,包括營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營范圍、組織管理架構(gòu)、在行業(yè)中所處的地位、投資資金來源、對(duì)外投資、自身及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投資入股其他金融機(jī)構(gòu)的情況;2.投資人經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;3.投資人最近三年的納稅證明和由征信機(jī)構(gòu)出具的投資人征信記錄(境外金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近三年對(duì)其長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為A級(jí)以上);4.投資人逐級(jí)披露股權(quán)結(jié)構(gòu)至最終權(quán)益持有人(股權(quán)結(jié)構(gòu)樹形圖),其中每一級(jí)法人股東還應(yīng)當(dāng)披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名、職務(wù)等信息,并加蓋公司公章;每一級(jí)自然人股東還應(yīng)當(dāng)披露工作單位、身份證復(fù)印件等信息,并本人簽字;5.投資人的控股股東、實(shí)際控制人及最近一年的變更情況,投資人及其實(shí)際控制人其與保險(xiǎn)公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說明;6.投資人共同簽署的出資協(xié)議書或者股份認(rèn)購協(xié)議書及投資人的股東會(huì)(股東大會(huì))或者董事會(huì)同意其投資的證明材料,有主管機(jī)構(gòu)的,還需提交主管機(jī)構(gòu)同意其投資的證明材料;7.投資人為金融機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)提交審慎監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告和所在地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見;8.投資人最近三年無重大違法違規(guī)記錄的聲明;9.投資人的自有資金投資承諾書。

9涉及自保公司收購的有關(guān)材料

1.收購申請(qǐng)書;2.收購整體方案,包括可行性研究、交易結(jié)構(gòu)、實(shí)施步驟、資金來源、支付方式、后續(xù)安排;3.交易價(jià)格及定價(jià)依據(jù)說明,如涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓還應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、主管機(jī)構(gòu)同意其轉(zhuǎn)讓或投資的證明材料、公開掛牌轉(zhuǎn)讓的證明材料;4.投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人參與本次收購的情況;5.經(jīng)營者集中申報(bào)說明或有關(guān)批準(zhǔn)文件;6.專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的意見;7.采取受讓股權(quán)方式的,應(yīng)當(dāng)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,受讓方為新增股東的,還應(yīng)當(dāng)提交《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》第二十八條或《中華人民共和國外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》)第九條規(guī)定的有關(guān)材料;8.采取認(rèn)購增發(fā)股權(quán)方式的,應(yīng)當(dāng)提交《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》第二十九條或《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定的有關(guān)材料;9.中國保監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求提供的其他材料。

10中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

8、自保公司調(diào)整業(yè)務(wù)范圍

序號(hào)提交材料名稱要求
1申請(qǐng)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍的請(qǐng)示
2股東大會(huì)決議或股東會(huì)決議

并提供各股東參加股東會(huì)或者股東大會(huì)授權(quán)委托書或法人身份證明。

3變更業(yè)務(wù)范圍的可行性報(bào)告
4關(guān)于專項(xiàng)內(nèi)控制度、專業(yè)人員、服務(wù)能力、信息系統(tǒng)和再保險(xiǎn)方案的證明材料
5中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

9、自保公司分立

序號(hào)提交材料名稱要求
1分立申請(qǐng)書

應(yīng)當(dāng)載明:公司分立事由,分立情況等。

2股東會(huì)或股東大會(huì)同意分立決議

提供各股東參加股東會(huì)或者股東大會(huì)授權(quán)委托書或法人身份證明,并必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

3資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單
4財(cái)產(chǎn)分割方案
5中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

10、自保公司解散

序號(hào)提交材料名稱要求
1解散申請(qǐng)書

應(yīng)當(dāng)載明:公司分立事由,分立情況等。

2股東會(huì)或股東大會(huì)同意解散決議

提供各股東參加股東會(huì)或者股東大會(huì)授權(quán)委托書或法人身份證明,并必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

3清算組織及其負(fù)責(zé)人情況和相關(guān)證明材料
4清算程序
5債權(quán)債務(wù)安排方案
6資產(chǎn)分配計(jì)劃和資產(chǎn)處分方案
7中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料

(二)申請(qǐng)材料提交

申請(qǐng)人可通過窗口報(bào)送、郵寄、網(wǎng)上提交等方式提交材料。

三、申請(qǐng)接收

(一)接收方式

1.窗口接收:中國保監(jiān)會(huì)辦公廳

地    址:北京市西城區(qū)金融大街15號(hào)

2.信函接收:中國保監(jiān)會(huì)

地    址:北京市西城區(qū)金融大街15號(hào)

郵    編:100033

3.系統(tǒng)接收:中國保監(jiān)會(huì)行政許可監(jiān)管專網(wǎng)在線服務(wù)大廳(僅適用于部分許可事項(xiàng),具體請(qǐng)參考行政許可辦事指南中各許可事項(xiàng)的“辦事流程”查詢)

網(wǎng)  址:www.circ.gov.cn

四、辦理基本流程

備注:提出申請(qǐng)前,請(qǐng)事先了解熟悉相關(guān)法律法規(guī)及中國保監(jiān)會(huì)公布的部門規(guī)章和規(guī)范性文件中關(guān)于行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定。

五、審批時(shí)限

(一)自保公司籌建,自材料齊備正式受理申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

(二)自保公司開業(yè),自材料齊備正式受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

(三)自保公司合并,自材料齊備正式受理申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

(四)自保公司變更事項(xiàng),自材料齊備正式受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

(五)自保公司分立,自材料齊備正式受理申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

(六)自保公司解散,自材料齊備正式受理申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

(七)相互保險(xiǎn)組織籌建,自材料齊備正式受理申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

(八)相互保險(xiǎn)組織開業(yè),自材料齊備正式受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

六、參考文件

(一)自保公司籌建申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

1、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》;

2、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》;

3、《關(guān)于自保公司監(jiān)管有關(guān)問題的通知》;

4、《關(guān)于進(jìn)一步完善自保公司監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》;

5、《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》;

6、《保險(xiǎn)公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》;

7、《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司章程的意見》;

8、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》。

(二)自保公司開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

1、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》;

2、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》;

3、《關(guān)于自保公司監(jiān)管有關(guān)問題的通知》;

4、《關(guān)于進(jìn)一步完善自保公司監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》;

5、《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》;

6、《保險(xiǎn)公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》;

7、《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司章程的意見》;

8、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》;

9、《保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收指引》;

(三)自保公司合并申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

1、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》;

2、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》;

3、《保險(xiǎn)公司收購合并管理辦法》;

(四)自保公司變更股東申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

1、《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》;

2、《保險(xiǎn)公司收購合并管理辦法》;

3、《關(guān)于自保公司監(jiān)管有關(guān)問題的通知》;

4、《關(guān)于進(jìn)一步完善自保公司監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》;

(五)自保公司變更名稱申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

1、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第二十六條;

2、《關(guān)于自保公司監(jiān)管有關(guān)問題的通知》;

(六)自保公司變更營業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

1、《關(guān)于自保公司監(jiān)管有關(guān)問題的通知》;

2、《關(guān)于進(jìn)一步完善自保公司監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》;

3、《保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收指引》第三條第八項(xiàng);

(七)自保公司變更注冊(cè)資本申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

1、《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第十三條、第十四條、第十五條;

2、《關(guān)于自保公司監(jiān)管有關(guān)問題的通知》第二條;

3、《關(guān)于〈保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法〉第四條有關(guān)問題的通知》第一條、第二條、第三條;

4、《關(guān)于〈規(guī)范有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)投資入股保險(xiǎn)公司〉有關(guān)問題的通知》第一條;

5、《保險(xiǎn)公司收購合并管理辦法》第三條、第四條、第五條、第六條、第七條、第二十條、第二十一條;

(八)自保公司變更業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

1、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》;

2、《關(guān)于自保公司監(jiān)管有關(guān)問題的通知》;

3、《關(guān)于進(jìn)一步完善自保公司監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》;

(九)自保公司分立申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

《中華人民共和國公司法》第一百七十五條、第一百七十六條、第一百七十九條。

(十)自保公司解散申請(qǐng)人應(yīng)符合如下法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)規(guī)定:

1、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第八十九條第二、三款  第九十三條;

2、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第二十八條、第二十九條、第三十二條、第三十三條。

 


 來源:中國保監(jiān)會(huì)

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